8月28日，在中国证券业协会创立30周年纪念交流会上，中国证监会副书记李超就证券行业发展趋势强调了方位。
李超明确提出了“五个坚持”，坚持不懈回归本源，提升服务中国实体经济能力；坚持不懈恪守道德底线，加强合规风险控制观念和执行；坚持不懈久久为功，提升行业文化艺术和声誉基本建设；坚持不懈固本强基，勤奋提高专业服务能力；坚持不懈担当使命，发挥好自我约束服务项目传输功效。
看来重要內容：
1、 何时高度重视合规风险控制，行业何时才可以身心健康发展趋势；何时忽略合规风险控制，行业何时便会难题散生、风险性高发。
2、 各证劵公司要更强充分发挥中介服务“守门人”功效，切实完善公司治理结构，压实行业高质量发展基本。
3、 进一步加强行业的技术专业声誉基本建设，充分发挥声誉鼓励和制约功效，催促行业组织爱惜技术专业声誉，提升声誉风险管控，主动维护保养行业技术专业声誉，推动行业持续提高声誉资产“创新能力”。
4、 证劵公司最先要聚焦主业，完善与股票注册制改革创新相匹配的能力服务体系，加速从安全通道化、处于被动管理方法向系统化、积极管理方法转型发展，紧紧围绕证券承销、标价、包销等关键提高投行全传动链条业务流程能力和职业品质。
5、 加强自主创新，为公司和群众带来更为多元化的金融理财产品专用工具，提升行业的技术运用水准，蓬勃发展跨境电商业务流程，勤奋基本建设高品质的投行和財富监督机构。
6、 紧紧围绕“特点、优势、特长、精典”培养核心竞争力，促进行业产生体系化、系统化、品牌化、多元化的未来发展布局。
7、 研究会要坚持不懈自我约束管理方法与行政部门管控的差异化定位，突显自我约束标准、业务流程标准的正脸明细特性，根据建规范、做点评、立示范性等具体方法正确引导证劵公司合规开展业务的，守正创新。
8、 研究会鼓励机构行业组织科学研究、推动高质量发展整体规划，持续提高自我约束服务项目传输效率，根据社会化法制化方式推动中介服务回位尽职。
加强合规风险控制提升证劵行业声誉基本建设
中国证券业协会创立30周年纪念交流会28日举办。与会人员一同回望证劵行业和研究会30年的发展史，齐心合力未来展望金融市场和行业发展趋势的美好明天。李超表明，“十四五”阶段，高质量发展是社会经济发展趋势的主题风格，也是金融市场和证劵行业发展趋势的主题风格。30三十而立是走向成熟的关键起始点，研究会要敢于担当，与行业同发展共发展，携手并肩迈入高质量发展新环节。
李超强调，证劵行业要坚持不懈回归本源，提升服务中国实体经济能力。金融市场在提升资源分配，推动资产、高新科技和中国实体经济高质量循环系统中充分发挥核心区功效。证劵行业做为连接中国实体经济与股票市场的关键中介公司，应当一直坚持服务项目中国实体经济这一基本原则，并在服务项目中国实体经济的实践活动中吸取前行的不竭动力。30年以来，证劵行业为服务项目中国实体经济股权融资，助推国有企业改革、扩大开放和扶贫攻坚等战略充分发挥了关键功效，担负了该有的企业社会责任。进到新发展环节，搭建新发展布局，落实绿色发展理念，全方位推行股票注册制改革创新、提升股权融资比例等目标任务，对证劵行业明确提出了新的高些规定。行业要进一步提高责任感、使命感，从我国大局意识考虑，敢于担当做为，推进金融业产业结构升级性改革创新，为中国实体经济带来更高品质、更高效能的服务项目。
与此同时要坚持不懈恪守道德底线，加强合规风险控制观念和执行。李超强调，金融企业是经营和管理风险性的专业性组织，因为金融的风险具备明显的溢出性，证劵行业务必牢牢地塑造合规风险控制观念，恪守合规风险控制道德底线。30年以来，行业的历经坎坷与光辉，工作经验和经验教训提醒大家，何时高度重视合规风险控制，行业何时才可以身心健康发展趋势；何时忽略合规风险控制，行业何时便会难题散生、风险性高发。证劵运营组织要将合规风险控制摆放在首要地位，全方位提高合规风险控制能力，合理预防解决风险性。最近，证监会下发了《有关股票注册制下催促证劵公司从业投行业务回位尽职的实施意见》，并运行了完善证券基金股票基金运营组织整治重点工作中，期待各证劵公司多方面十分重视，用心查缺补漏，更强充分发挥中介服务“守门人”功效，切实完善公司治理结构，压实行业高质量发展基本。
李超还加强了证劵行业的企业文化和声誉基本建设。他强调，文明建设为证劵运营组织带来了使用价值推动和精神实质支撑点，是证券行业可以久久为功的压根确保。自2019年行业举办文明建设动员会至今，研究会积极主动促进“合规、诚实守信、技术专业、稳定”的行业文化艺术核心理念合理落地式，并依照《基本建设资产托管行业文化艺术、预防风险防控措施工作中规划纲要》的布署，在汇总证劵公司工作经验的根基上，参考国际性最佳实践，公布营销推广《证劵行业文明建设十因素》，从意识、机构、个人行为三个方面，明确提出贯彻落实行业文化艺术观念的实际行動引导，促进行业文明建设获得了积极主动成果。行业文明建设是一项长期性工作，必须 从琐事着手，狠下功夫，务实创新。研究会要再次深层次充分发挥机构、正确引导功效，落实绿色发展理念，促进搭建社会主义民主行业文化艺术。进一步加强行业的技术专业声誉基本建设，充分发挥声誉鼓励和制约功效，催促行业组织爱惜技术专业声誉，提升声誉风险管控，主动维护保养行业技术专业声誉，推动行业持续提高声誉资产“创新能力”。
加速从安全通道化、处于被动管理方法向系统化、积极管理方法转型发展
李超表明，“淬炼还需本身硬”，技术专业能力是证劵运营单位的立身处世之本。仅有坚持不懈提高技术专业能力、充分发挥专业精神，才有可能抓住机遇，克难攻坚，担负起服务项目中国实体经济的重担。证劵发售股票注册制改革创新是金融市场基本机制的重要转型，证劵公司最先要聚焦主业，完善与股票注册制改革创新相匹配的能力服务体系，加速从安全通道化、处于被动管理方法向系统化、积极管理方法转型发展，紧紧围绕证券承销、标价、包销等关键提高投行全传动链条业务流程能力和职业品质。
“深耕细作，磨炼运营管理能力，提高合规风险控制能力，打造出高质量、系统化精英团队。加强自主创新，为公司和群众带来更为多元化的金融理财产品专用工具，提升行业的技术运用水准，蓬勃发展跨境电商业务流程，勤奋基本建设高品质的投行和財富监督机构。”李超注重，还需要留意坚持实事求是，紧紧围绕“特点、优势、特长、精典”培养核心竞争力，促进行业产生体系化、系统化、品牌化、多元化的未来发展布局。
李超对中国证券业协会的运行提到了新规定。他强调，国际性工作经验说明，自我约束管理方法相对性行政部门管控具备保护性、缓存性、多元性优点，在提高销售市场延展性、激起企业登记魅力层面有着独特的功效。30年来，研究会在逐渐探寻中逐步完善行业自我约束管理模式，合理激发了“自我约束、服务项目、传输”功效，获得销售市场多方认同，突显了行业自我约束机构的使命担当。新实行的《证券法》进一步确立了研究会岗位职责，证监会公布的《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》对研究会工作中给予具体指导。下一阶段，研究会要坚持不懈自我约束管理方法与行政部门管控的差异化定位，突显自我约束标准、业务流程标准的正脸明细特性，充分发挥自我约束监管的创新性正确引导、保护性标准功效，重视搭建社会化的自我约束管束、社会道德管束、诚实守信管束、声誉约束机制，根据建规范、做点评、立示范性等具体方法正确引导证劵公司合规开展业务的，守正创新，与行政部门管控协作相互配合，产生对行政部门管控的传输、优化和补位功效。
李超强调，研究会要鼓励机构行业组织科学研究、推动高质量发展整体规划，持续提高自我约束服务项目传输效率，根据社会化法制化方式推动中介服务回位尽职，提高服务项目中国实体经济的能力，助推金融市场充分发挥核心区作用。正确引导行业积极主动承担企业社会责任，促进社会主义民主行业文明建设，为行业构建标准井然有序、活力四射延展性的发展趋势绿色生态，推动行业高质量发展。
（文章内容来源于：证券日报）
文章内容来源于：证券日报