合规是推进证券公司高质量发展的重要基础，是实现证券公司行稳致远的重要保障。2019年易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上指出，要建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，就要把合规经营摆在突出的位置，坚持合规创造价值、合规人人有责，让合规意识融入血液，装入心头，深入骨髓。积极推进合规文化宣导，全力推进面向业务、面向管理的合规文化建设，具有非常重要的现实意义。
合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线，这既是长期经营实践中形成的经验，也是付出巨大代价换来的教训。前些年，东海证券经历了多项风险事件带来的切肤之痛，对各项业务都造成了不利影响，严重制约了公司的稳健发展。历史的教训让东海证券更加坚定“合规底线”意识，在积极推动业务发展的同时，必须坚守底线思维，筑牢风险意识，将合规理念深植于心。基于此，东海证券近年来高度重视合规文化建设工作，将合规文化纳入公司“12345”的文化理念体系，确定“务实、创新、规范、协同”的核心价值观，将合规、风控、廉洁从业等内容写入公司文化建设纲要，切实以合规文化建设助力公司业务高质量可持续发展。在推进合规文化建设的过程中，东海证券从自身实际出发，根据行业特性并借鉴ISO 37301: 2021《合规管理体系要求及使用指南》，形成了合规管理体系化、标准化、全面化、信息化的建设思路，持续强化“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”“合规是公司生存基础”的合规理念。
以体系建设为纲，完善合规组织架构
合规管理体系是合规管理的主体架构，是合规管理有效落实的基础。为进一步健全深化合规管理，公司设置合规管理部开展独立的合规管理工作，构建包括董事会、监事会、各部门、分支机构及子公司在内的全面合规管理组织架构，形成“公司董事会、风险控制委员会、监事会—公司高级管理人员和各部门负责人—合规总监和合规管理部—全体工作人员”的四级合规管理架构体系。公司制定完善包括《东海证券股份有限公司合规管理基本制度》《东海证券股份有限公司合规管理人员管理办法》《东海证券股份有限公司工作人员执业行为合规管理办法》在内的二十多项合规管理制度及配套制度，规范和管理员工行为。此外，公司还建立合规督导机制，在合规管理部设置对口合规督导员，督导各部门合规管理人员日常合规工作。针对重点业务和专项业务，公司定期开展合规检查工作，针对不同风险类型和各类具体业务制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程，推动合规体系全公司、全业务、全流程的全覆盖，并持续做好制度建设、合规审查、合规监测、合规检查、合规咨询、合规宣导、合规报告、监管配合、反洗钱、廉洁从业、利益冲突与信息隔离墙管理、合规风险识别与评估等工作，在全公司推行稳健的合规管理文化。
以合规标准为尺，明晰合规执业底线
标准化是人类文明进步的成果。从中国古代的“车同轨、书同文”，到现代工业规模化生产，都是标准化的生动实践。在加强合规管理的过程中，标准化建设至关重要，有助于提升合规管理的效率和水平。自2020年以来，东海证券积极调整和优化合规管理方式，探索合规管理标准化建设，在组织标准化、制度标准化、流程标准化、文本标准化、工作机制标准化等方面下功夫、要效果。组织标准化方面，公司合规管理部分业务类型成立了包括财富管理与反洗钱团队、投资银行业务团队、投资业务团队和综合管理团队在内的四个标准化合规团队，在同类业务的合规管理上形成统一的管理要求和标准，提升同类业务合规管理的专业性及针对性。制度标准化方面，先后制订了违规问责、廉洁从业等一系列管理制度和《合规考核基础表》《反洗钱考核表》《投资银行类业务合规管理指引》《投资银行类业务关联交易现场合规检查工作指引》《投资银行类业务利益冲突合规工作指引》《公司债券项目簿记建档合规工作指引》、投资银行类业务合规检查标准化清单等操作手册。工作机制标准化方面，建立了如合规管理人员任职前合规测试机制、管理人员任职前合规谈话机制、季度合规会议机制和投资银行类业务内控联席机制等。从合规管理标准化建设出发，确保业务开展有依据、执行过程有管控、协同配合有支撑，以合规思维指导全员经营活动，保障公司业务高质量发展。
以全面合规为本，强化合规管理全覆盖
全面合规是全员合规的升级，要求公司把合规管理嵌入业务和管理的全流程当中，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，是合规管理得以有效落地的必然要求。除合规管理部外，东海证券现有合规管理人员109名，覆盖各部门、分支机构和子公司，确保人员全覆盖。通过合规宣导、合规审查等工作的日常化、常态化、前置化，切实把合规管理理念融入到各部门、各业务的日常工作中，将合规管理工作前置于业务正式启动之前，实现合规日常管控全覆盖。此外，公司还借助反洗钱、廉洁从业、利益冲突审查、执业行为监测等专项合规工作，将日常监测与专项检查穿插结合，形成合规监督全覆盖。利用部门合规考核和合规管理人员合规考核，把考核指标分解量化，进行日常跟踪和记录，强化对部门的日常管控和对合规管理人员履职的督促，做好考核全覆盖。
以信息系统建设为抓手，提升合规信息管理水平
证券公司业务的复杂化、多元化对合规管理也提出了更高的要求。合规管理过程中涉及监管要求、市场动态、行业讯息、内部数据等大量数据，需要积极依托信息技术，运用智慧合规管理工具更加全面、及时、动态地捕捉全市场、全公司的合规管理信息。2021年11月5日，证监会发布《证券期货业数据模型第3部分：证券公司逻辑模型》等2项金融行业标准，为证券公司建立完善的数据资产管理体系、规范数据全生命周期管理以及进一步实现数据驱动业务提供有力支持。东海证券秉承“规范管理、统一管控、合理权限、服务业务”的宗旨，持续加大合规信息系统的投入，积极推进合规管理系统建设，先后启动并推进如反洗钱系统、公司OA系统及流程、大投行系统、信息隔离墙系统、利益冲突管理系统和员工执业行为监测系统的升级改造，解决各系统之间的对接和匹配性问题。通过合规管理信息系统的建设，实现了事前防范、事中控制、事后监控的合规管理流程，有效地提升了公司合规管理水平。
合规文化建设是一项久久为功的长期工程，需要真抓实干、持续用力，牢牢树立“不越监管底线、不踩制度红线、不碰违法违规高压线”的合规底线意识。在资本市场注册制全面推行的历史机遇期，机遇与挑战并存，东海证券将“以史为鉴”，以证券行业文化建设十要素为指引，认真贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化与“12345”公司文化理念体系，持续深化合规文化建设工作，筑牢合规底线，助力公司高质量发展。(CIS)
（文章来源：证券时报网）
文章来源：证券时报网跳蛋有远程控制的吗？
