14日晚间，全国股转公司通报2022年1月新三板挂牌公司及相关主体监管情况。1月，全国股转公司对2宗违规行为给予纪律处分；对99宗违规行为采取自律监管措施，其中74宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，25宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。
其中，ST利隆在无真实交易背景的情况下，向实际控制人、时任董事长陈向衡控制的其他企业支付资金，构成资金占用，日占用最高余额为14,960万元；在2015年至2018年，ST利隆与关联方发生多笔关联交易，各年度未履行审议程序并披露的交易金额分别为6,016.23万元、10,650.50万元、21,646.29万元和1,500万元。ST利隆未采取有效措施防止实际控制人控制的企业占用公司资金并及时披露资金占用情况，且未对关联交易事前履行审议程序并及时披露。全国股转公司根据有关规定，对ST利隆、陈向衡给予公开谴责的纪律处分。
此外，宝中海洋在无真实货物交易的情况下，向某公司虚开增值税专用发票，导致宝中海洋2016年对该公司确认的相应收入不真实；因虚开增值税专用发票，宝中海洋及其实际控制人、时任董事陈玉英于2018年4月被公安机关立案调查、于2019年12月25日被法院作出一审判决、于2020年12月28日被法院作出二审判决，宝中海洋未及时披露相关情形。宝中海洋存在前述信息披露违规的情况，陈玉英等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。全国股转公司根据有关规定，对宝中海洋、陈玉英等相关责任主体给予通报批评的纪律处分。
除了上述情况，全国股转公司通报的情况还显示，1月份被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规、股票发行及并购重组违规和权益变动违规四类。
全国股转公司表示，将按照“建制度、不干预、零容忍”，认真履行一线监管职责，持续强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。
（文章来源：经济参考网）
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